| 凈值日期 | 單位凈值 | 累計(jì)凈值 | 日漲跌 | 成立日期 | 風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) |
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| 基金全稱 | 百嘉科技創(chuàng)新混合型證券投資基金 | 基金簡稱 | 百嘉科技創(chuàng)新混合C |
| 基金類別 | 混合型基金 | 基金代碼 | 024088 |
| 基金風(fēng)險(xiǎn)等級(jí) | R3 中風(fēng)險(xiǎn) | 基金經(jīng)理 | 陳鶴明 |
| 基金管理人 | 百嘉基金管理有限公司 | 基金托管人 | 興業(yè)銀行股份有限公司 |
| 運(yùn)作方式 | 契約型開放式 | ||
| 投資目標(biāo) | 本基金為混合型基金，主要投資于科技主題相關(guān)的上市公司股票。本基金在有效控制投資組合風(fēng)險(xiǎn)的前提下，通過積極主動(dòng)的資產(chǎn)配置，精選具有競爭 優(yōu)勢(shì)或潛力的優(yōu)質(zhì)上市公司，力爭獲得超越業(yè)績比較基準(zhǔn)的收益。 | ||
| 投資范圍 | 本基金的投資范圍為具有良好流動(dòng)性的金融工具，包括國內(nèi)依法發(fā)行或上市的股票（包括主板、科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板、存托憑證及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)注冊(cè)或 核準(zhǔn)上市的股票）、港股通標(biāo)的股票、債券（包括國內(nèi)依法發(fā)行和上市交易的國債、央行票據(jù)、金融債券、企業(yè)債券、公司債券、中期票據(jù)、短期融資券、 超短期融資券、公開發(fā)行的次級(jí)債券、政府支持機(jī)構(gòu)債券、政府支持債券、地方政府債券、可轉(zhuǎn)換債券、可交換債券及其他經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)允許投資的債券）、 衍生品（包含股指期貨、國債期貨、股票期權(quán)）、資產(chǎn)支持證券、貨幣市場工 具（含同業(yè)存單）、債券回購、銀行存款以及法律法規(guī)或中國證監(jiān)會(huì)允許基金投資的其他金融工具（但須符合中國證監(jiān)會(huì)相關(guān)規(guī)定）。 | ||
| 投資比例 | 本基金的股票及存托憑證投資比例為基金資產(chǎn)的60%-95%，投資于港股通標(biāo)的股票的比例不超過本基金所投資股票資產(chǎn)的50%。 其中科技主題相關(guān)股票不低于非現(xiàn)金基金資產(chǎn)的80%。本基金每個(gè)交易日日終在扣除股指期貨、國債期貨合約需繳納的交易保證金后，應(yīng)當(dāng)保持不低于基金資產(chǎn)凈值5%的現(xiàn)金或者到期日在一年以內(nèi)的政府債券，其中現(xiàn)金不包括結(jié)算備付金、存出保證金和應(yīng)收申購款等。股指期貨、國債期貨的投資比例依照法律法規(guī)或監(jiān)管機(jī)構(gòu)的規(guī)定執(zhí)行。 | ||
| 投資策略 | (一）資產(chǎn)配置策略 本基金采用自上而下為主的分析模式，以宏觀基本面分析和策略研究為基礎(chǔ)，結(jié)合政策面和資金面等多種因素的影響，對(duì)股票、債券等大類資產(chǎn)的估值水平及投資價(jià)值進(jìn)行評(píng)估，以此制定本基金的大類資產(chǎn)配置比例，并適時(shí)進(jìn)行調(diào)整。 （二）股票投資策略 1、科技主題界定 本基金所指的科技主題上市公司，主要是指面向世界科技前沿、面向經(jīng)濟(jì)主戰(zhàn)場、國家重大需求，主要服務(wù)于符合國家戰(zhàn)略、擁有關(guān)鍵核心技術(shù)、科技 創(chuàng)新能力突出、市場認(rèn)可度高的科技企業(yè)。重點(diǎn)關(guān)注新一代信息技術(shù)、高端裝備、新材料、新能源、節(jié)能環(huán)保、生物醫(yī)藥等戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)和前瞻布局未來產(chǎn)業(yè)。 ２、行業(yè)配置策略 每個(gè)產(chǎn)業(yè)在其各個(gè)階段具有不同的運(yùn)行特征，每個(gè)階段我們將結(jié)合對(duì)各行業(yè)發(fā)展周期、行業(yè)景氣程度和行業(yè)評(píng)級(jí)等的分析匹配不同的投資策略。 ３、選股策略 管理人運(yùn)用定性和定量相結(jié)合的方法在科技產(chǎn)業(yè)中選擇出具有龍頭潛力的公司作為重點(diǎn)投資標(biāo)的，選股方法主要包含: （1）定性指標(biāo)：經(jīng)營模式、行業(yè)地位、人（管理層過往業(yè)績?cè)u(píng)估、公司核 心競爭力評(píng)估）、財(cái)（管理能力評(píng)估）、物（市場空間、科技能力評(píng)估）、環(huán)境 （行業(yè)環(huán)境和政策環(huán)境評(píng)估）、市場經(jīng)濟(jì)專利（區(qū)域壟斷、政策壟斷、資源壟斷、 技術(shù)優(yōu)勢(shì)、營銷優(yōu)勢(shì)、品牌優(yōu)勢(shì)）以及公司分紅派息政策；與此同時(shí)，我們還運(yùn)用企業(yè)生命周期識(shí)別系統(tǒng)識(shí)別企業(yè)所處生命周期。 （2）定量指標(biāo)：盈利性（邊際利潤率變動(dòng)分析、凈資產(chǎn)收益率變動(dòng)分析、 經(jīng)營成本比較分析）、成長性（銷售收入及息稅前利潤變動(dòng)分析）、安全性（現(xiàn)金流量分析、負(fù)債率）等。 4、港股通標(biāo)的股票投資策略本基金將采用“自下而上”的個(gè)股選擇策略，結(jié)合公司基本面、相關(guān)行業(yè)發(fā)展前景、香港市場資金面和投資者行為等因素，精選符合本基金投資目標(biāo)的港股通標(biāo)的股票。 5、存托憑證投資策略 本基金投資存托憑證的策略依照上述境內(nèi)上市交易的股票投資策略執(zhí)行。 （三）債券投資策略 本基金密切關(guān)注國內(nèi)外宏觀經(jīng)濟(jì)走勢(shì)與我國財(cái)政、貨幣政策動(dòng)向，預(yù)測(cè)未來利率變動(dòng)走勢(shì)，自上而下地確定投資組合久期，并結(jié)合信用分析等自下而上的個(gè)券選擇方法構(gòu)建債券投資組合，配置能夠提供穩(wěn)定收益的債券品種。 （四）可轉(zhuǎn)換債券投資策略 本基金在分析宏觀經(jīng)濟(jì)運(yùn)行特征和證券市場趨勢(shì)判斷的前提下，在綜合分析可轉(zhuǎn)換債券的債性特征、股性特征等因素的基礎(chǔ)上，選擇其中安全邊際較高、 股性活躍并具有較高上漲潛力的品種進(jìn)行投資。結(jié)合行業(yè)分析和個(gè)券選擇，對(duì)成長前景較好的行業(yè)和上市公司的可轉(zhuǎn)換債券進(jìn)行重點(diǎn)關(guān)注，選擇投資價(jià)值較 高的個(gè)券進(jìn)行投資。 （五）資產(chǎn)支持證券投資策略 資產(chǎn)支持證券的定價(jià)受市場利率、發(fā)行條款、標(biāo)的資產(chǎn)的構(gòu)成及質(zhì)量、提前償還率等多種因素影響。本基金將在基本面分析和債券市場宏觀分析的基礎(chǔ)上，對(duì)資產(chǎn)支持證券的交易結(jié)構(gòu)風(fēng)險(xiǎn)、信用風(fēng)險(xiǎn)、提前償還風(fēng)險(xiǎn)和利率風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行分析，采取包括收益率曲線策略、信用利差曲線策略、預(yù)期利率波動(dòng)率策略等積極主動(dòng)的投資策略，投資于資產(chǎn)支持證券。 （六）金融衍生品投資策略 1、股指期貨投資策略 本基金參與股指期貨交易，將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的， 通過對(duì)證券市場和期貨市場運(yùn)行趨勢(shì)的研究，并結(jié)合股指期貨的定價(jià)模型尋求 其合理估值水平。本基金管理人將充分考慮股指期貨的收益性、流動(dòng)性及風(fēng)險(xiǎn)特征，通過資產(chǎn)配置、品種選擇，謹(jǐn)慎進(jìn)行投資，以降低投資組合的整體風(fēng)險(xiǎn)。 2、國債期貨投資策略 基金管理人可運(yùn)用國債期貨，以提高投資效率更好地達(dá)到本基金的投資目標(biāo)。本基金在國債期貨投資中將根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，在 風(fēng)險(xiǎn)可控的前提下，本著謹(jǐn)慎原則，參與國債期貨的投資，以管理投資組合的利率風(fēng)險(xiǎn)，改善組合的風(fēng)險(xiǎn)收益特性。 3、股票期權(quán)投資策略 本基金將按照風(fēng)險(xiǎn)管理的原則，以套期保值為目的，參與股票期權(quán)的投資。 本基金將在有效控制風(fēng)險(xiǎn)的前提下，選擇流動(dòng)性好、交易活躍的期權(quán)合約進(jìn)行投資。本基金將基于對(duì)證券市場的預(yù)判，并結(jié)合股票期權(quán)定價(jià)模型，選擇估值合理的期權(quán)合約?；鸸芾砣藢⒏鶕?jù)審慎原則，建立股票期權(quán)交易決策部門或小組，按照有關(guān)要求做好人員培訓(xùn)工作，確保投資、風(fēng)控等核心崗位人員具備 股票期權(quán)業(yè)務(wù)知識(shí)和相應(yīng)的專業(yè)能力，同時(shí)授權(quán)特定的管理人員負(fù)責(zé)股票期權(quán) 的投資審批事項(xiàng)，以防范期權(quán)投資的風(fēng)險(xiǎn)。 | ||
| 業(yè)績比較基準(zhǔn) | 中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)收益率×70%＋中證港股通綜合指數(shù)收益率×10%＋中國債券綜合全價(jià)指數(shù)收益率×20%。 中國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)成份指數(shù)是由中證指數(shù)有限公司編制，該指數(shù)選取節(jié)能 環(huán)保產(chǎn)業(yè)、新一代信息技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物產(chǎn)業(yè)、高端裝備制造產(chǎn)業(yè)、新能源產(chǎn)業(yè)、 新材料產(chǎn)業(yè)、新能源汽車產(chǎn)業(yè)、數(shù)字創(chuàng)意產(chǎn)業(yè)、高技術(shù)服務(wù)業(yè)等領(lǐng)域具有代表性的100只上市公司證券作為指數(shù)樣本，以反映戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)上市公司證券的整體表現(xiàn)。 中證港股通綜合指數(shù)由中證指數(shù)有限公司編制，該指數(shù)選取符合港股通資格的普通股作為樣本股，采用自由流通市值加權(quán)計(jì)算，以反映港股通范圍內(nèi)上市公司的整體狀況和走勢(shì)，具有良好的市場代表性。 中國債券綜合全價(jià)指數(shù)由中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司編制，樣本債券涵蓋的范圍更加全面，具有廣泛的市場代表性，涵蓋主要交易市場（銀行間市場、交易所市場等）、不同發(fā)行主體（政府、企業(yè)等）和期限（長期、中期、短期等），能夠很好地反映中國債券市場總體價(jià)格水平和變動(dòng)趨勢(shì)。根據(jù)本基金的投資范圍和投資比例，選用上述業(yè)績比較基準(zhǔn)能夠客觀、合理地反映本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征。如果本基金業(yè)績比較基準(zhǔn)停止發(fā)布或更改名稱，或者今后法律法規(guī)發(fā)生變化，或者有更適當(dāng)?shù)?、更能為市場普遍接受?/span>業(yè)績比較基準(zhǔn)推出，或者是市場上出現(xiàn)更加適合用于本基金的業(yè)績比較基準(zhǔn)時(shí)，本基金管理人與基金托管人協(xié)商一致，履行適當(dāng)程序后，可以變更業(yè)績比較基準(zhǔn)并及時(shí)在規(guī)定媒介公告。 | ||
| 風(fēng)險(xiǎn)收益特征 | 本基金為混合型基金，理論上其預(yù)期風(fēng)險(xiǎn)與預(yù)期收益水平低于股票型基金，高于債券型基金和貨幣市場基金。 本基金還可投資港股通標(biāo)的股票。除了需要承擔(dān)與內(nèi)地證券投資基金類似的市場波動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)等一般投資風(fēng)險(xiǎn)之外，本基金還面臨港股通機(jī)制下因投資環(huán)境、投資標(biāo)的、市場制度以及交易規(guī)則等差異帶來的特有風(fēng)險(xiǎn)。 | ||